广州农村商业银行CRS咨询服务项目供应商征集公告

我行计划进行广州农村商业银行CRS咨询服务项目的采购工作，现就该项目的采购向社会公开征集有意向的供应商。

一、项目名称

广州农村商业银行CRS咨询服务项目

二、项目背景

为打击国际范围海外账户逃漏税行为，国际经合组织于2014年7月21日制定了多边税务信息交换标准（CRS），我国政府于2015年对外承诺执行CRS。2017年国家六部委联合下发了《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（国家税务总局、财政部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会公告2017年第14号），要求金融机构于2017年年底完成存量高净值个人客户尽职调查，并于2018年5月和6月完成第一次信息报送和评估报告提交工作。此外，2018年年底还需完成存量低净值个人客户和高净值机构客户尽职调查，此后每年年中完成相关信息报送。故我行发起本项目的咨询服务采购。

三、采购内容及相关要求

（一）服务内容

1.团队组建及计划制定

要求供应商协助广州农商银行建立管理工作框架，包括项目计划管理、项目服务团队组建、协助组建行内CRS项目小组、实施工作内容、方法、质量和进度监控等。

2．政策解读、影响评估及差异性分析

要求供应商就广州农商银行实施CRS项目提供专业咨询，包括但不限于及时协助广州农商银行了解掌握中国大陆监管机构关于CRS要求的最新动态，提供相应的政策解析和培训；协助广州农商银行进行中国大陆CRS监管要求与广州农商银行业务实际的差异分析，从中国大陆CRS合规角度提出改进建议。

3.尽职调查方案设计

要求供应商就广州农商银行个人和机构新开账户和存量账户的涉税信息筛选判断标准、尽职调查流程、非居民标识判断标准、系统改造、信息收集流程、信息存储流程、业务需求、CRS声明表单、凭证及开户申请书等表单设计、推广培训、制度更新提供设计方案或合规建议，并协助执行。

4.信息报送支持

要求供应商提供CRS信息报送的流程设计方案，提出基于监管报送的要求的并且可供后期落地的系统改造方案，并在信息报送时提供协助及相应支持。

5.工作机制建立

要求供应商协助广州农商银行建立CRS工作机制并提供内部审计实施方案及建议。

6.售后维护

要求供应商在项目完成后的一年维护期对广州农商银行CRS工作咨询提供支持。

（二）服务范围

广州农村商业银行股份有限公司总行及各分支行。

（三）服务周期

自合同签订之日起最长不超过2019年6月30日。最后以广州农商银行CRS标准正式实施后相关系统投产并平稳运行，个人账户及机构账户均完成向税务主管报送涉税信息为标志。

四、 项目要求

1. 供应商须在合同签署后一周内到位；

2. 供应商应组成专门项目服务团队，确定项目负责人，确保服务团队成员通讯畅通；随时与广州农商银行方面项目负责人保持沟通并汇报项目进度；

3.在项目实施过程中，供应商应定期或在广州农商银行需要时向广州农商银行提交项目实施情况及进度报告、或者进行现场报告，定期讨论工作计划和安排；

4. 工作任务及进度可能因国家政策出台而改变，供应商应调整实施计划以及时间安排，满足广州农商银行工作需要；

5. 供应商按广州农商银行要求提供需交付的文档，所提交的各项服务成果要做到专业、规范，表述准确，逻辑清晰，层次清楚。保证文档的质量满足广州农商银行使用目的；

6.项目实施时访谈形成的文件、报送资料等本项目所涉及的所有文件、报告等资料需提交广州农商银行；

7. 供应商以对客户体验和柜员操作影响最小的方式进行优化流程改造；

8. 供应商应及时解答广州农商银行所提出的有关问题，回答时限最长不超过2个工作日。对于项目中重大或复杂的问题，广州农商银行可要求现场进行分析和解答，供应商应在提出要求之日起2个工作日内安排现场答疑；

9. 供应商对所服务的广州农商银行项目承担培训、讲解和指导义务，协助完成各层级的CRS合规培训，提供完整的培训课件；

10. 供应商应对服务过程中知悉的广州农商银行经营管理情况承担保密责任，非经广州农商银行同意，不得向任何单位和个人透露，否则应对由此造成的经济损失负责，并承担违约责任；

11. 供应商应使用监管机构正式发布的政策文件作为依据，如使用政策不当或不符合监管机构的要求，应承担违约责任，并赔偿由此造成的广州农商银行经济损失；

12. 供应商应在约定期限内完成协议规定的广州农商银行CRS咨询服务项目服务工作，未在约定期限内完成，应承担违约责任，并赔偿由此造成的广州农商银行经济损失。

五、意向供应商要求

（一）注册年限在3年（含）以上，具备独立法人资格且注册资金1000万元（含）以上或等值货币，有能力为本项目提供相关产品及服务；

（二）具备3个（含）以上国内银行CRS项目案例经验，其中至少有1家银行案例经验为五大行或全国性股份制商业银行；

（三）意向供应商需具备一般纳税人资格；

六、意向供应商提交材料的方式及时间

（一）专人送达：上班时间（周一至周五上午8:30-12:00；下午14:00-17:30）将材料送至广州市珠江新城华夏路1号信合大厦南翼26楼招标采购中心；

（二）邮寄：广州市珠江新城华夏路1号信合大厦南翼26楼招标中心，邮编：510623；

（三）电子邮件：chenbofeng@grcbank.com，邮件名称：项目名称+供应商名称；

（四）公告期：2017年12月8日—2017年12月14日；

（五）报名截止时间：2017年12月14日下午17:30。

七、意向供应商报名需提供资料

（一）投标报名意向书（格式自拟）。

（二）提供营业执照副本复印件、国税/地税登记证复印件、组织机构代码证复印件（营业执照需包含注册资本、营业范围等信息，若无，请另提供相关证明材料；如是三证合一加载统一社会信用代码的营业执照，可无需提供税务登记证及组织机构代码证。）

（二）供应商所承接银行类CRS咨询服务项目的案例清单和证明材料，包括能证明项目名称和项目内容的要素齐全的合同关键页复印件。

（三）一般纳税人资质证明材料。

（四）与其他报名的供应商不存在任何关联关系承诺函（格式自拟）。

（五）提供公司联系人、电话、电子邮箱、地址等。

注：1、材料需装订成册；

2、征集报名提供加盖公章的原件、复印件或扫描件均可。供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假资料，将被列入我行供应商黑名单。

３、电子邮件报名的，附件不可以超过20M，且勿通过超大附件或云附件、网盘等形式发送。

八、联系方式

联系人：陈先生

联系电话：020-22389233

电子邮箱：chenbofeng@grcbank.com

温馨提示：供应商提交的报名材料并不视为采购人资格审核合格及邀请的依据。

广州农村商业银行

　　　　　　　　　　       2017年12月8日