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天津银行新资本协议实施项目群管理及合规申报咨询项目招标公告
发布日期:2015-12-16 12:25:00 来源:中国招标网 | 标签:
业主委托中国招标网代为征集供应商的项目。中国招标网会将经过审核的供应商提交给业主选择。 也可拨打免费咨询电话: 400-633-1888与客服专员联系报名事宜。
报名截止
所属地区 天津市 加入日期 2015年12月16日 截止时间 2015年12月22日

正文内容

 

天津银行新资本协议实施项目群管理及合规申报咨询项目需求             

一、需求背景和目标

    2012年6月,中国银监会正式颁布《商业银行资本管理办法(试行)》,进一步严格资本定义,扩大资本对风险的覆盖范围,提高资本的风险敏感性,为中国银行业确定了更加审慎、稳健的新资本协议监管标准。从同业实践来看,实施新资本协议对银行提升风险管理水平,加快银行经营方式转型具有重要战略意义。对于招标人而言,本咨询项目的目标是比照国内外领先实践经验及自身的管理目标,制定新资本协议实施的总体规划,完善项目群管理组织架构,制定详细的项目群管理机制、流程及项目群管理模板,强化子项目实施统筹协调,严格项目进度与质量,并加强合规申报与整改评估相关工作的组织推动。通过项目实施,确保项目群建设进度协调有序、风险可控,各子项目建设质量可控,成果满足新资本协议合规达标要求和我行业务发展需要,顺利按照实施规划进度完成新资本协议合规申请和监管验收工作。

二、项目范围

(一)新资本协议实施总体规划设计

制定新资本协议实施总体规划,根据实施规划制定阶段性新资本协议实施项目群工作方案,明确提出新资本协议实施各阶段性目标。

(二)项目群管理方案设计

完善新资本协议实施项目群管理组织架构,制定详细的项目群管理机制、流程及项目群管理模板。

(三)项目群管理技术支持

对新资本协议实施规划进行评估、调整、优化;对项目群管理及各子项目实施过程中面临的技术和管理问题提出专业性建议和意见;协助开展与监管部门的沟通汇报等。

(四)子项目验收协助

协助我行建立新资本协议所有子项目的验收标准,并协助开展新资本协议各子项目的合规验收工作。

(五)合规自评估协助

协助我行制定《合规自评估方案》,定期协助我行组织开展全面合规自评估工作,编制《合规自评估报告》。

(六)合规申报与整改评估协助

协助我行在自评、申请、评估、整改、验收和批复等环节开展文档编制、资料整理、培训、高管层汇报、监管沟通等工作。

(七)培训与知识转移

开展对新协议实施项目管理、合规申报相关的知识转移和培训工作。 

三、工作内容

(一)新资本协议实施总体规划设计

1. 按照《商业银行资本管理办法(试行)》以及相关风险管理指引的监管要求,结合同业较佳风险管理实践,设计新资本协议实施规划路线图,并对路线图中的项目进行详细的需求分析与工作内容设计。

2.根据新资本协议实施规划,按年制定新资本协议实施项目群工作方案,明确各项项目群管理工作的开展方式与工作安排。

(二)项目群管理方案设计

1.完善新资本协议实施项目群管理组织架构,清晰界定各相关主体职责边界及职责分工,相关主题包括但不限于:天津银行资本管理办法实施工作领导小组、天津银行资本管理办法实施工作领导小组办公室、新资本协议实施子项目牵头部门、新资本协议实施子项目参与部门。

2.制定项目群管理机制,针对规划管理、进度管理、需求管理、文档管理、报告及内容管理、质量管理、风险及问题管理、变更管理、项目验收及成果管理、供应商管理、资源和预算管理、项目后评价、项目实施人员考核、合规自评估等内容,形成统一的项目群管理机制,建立详细的项目群管理流程,保证项目群内所有项目在管理时有章可循。

3.制定一整套项目群管理所需模板,并辅导相关人员使用。具体模版包括但不限于:《项目组月报》、《项目进度差异分析工作表》、《文档调阅单》、《项目质量检查报告》、《质量管理记录》、《风险登记表》、《问题登记表》、《问题跟踪记录表》、《变更申请单》、《变更请求跟踪记录》、《交付品审批记录》及《成果应用情况跟踪表》等。

(三) 项目群管理技术支持

项目群管理技术支持包含现场与非现场协助,主要为我行开展项目群管理工作提供协助。具体工作内容包括但不限于:

1.根据最新监管要求和我行实际,在项目期间,定期与非定期对新资本协议实施规划进行评估、调整、优化,并提出专业性建议和意见。原则上本项目工作每年开展一次;

2.对项目期间新资本协议各子项目实施过程中面临的技术和管理问题提出专业性建议和意见;

3.协助牵头部门向董事会、高管层汇报新协议实施的进展情况;协助开展与监管机构的沟通交流;协助我行解读政策指引和监管要求。

(四)子项目验收协助

1.协助我行制定新资本协议所有子项目的合规验收标准;

2.协助天津银行资本管理办法实施工作领导小组办公室对新资本协议实施范围内的全部子项目的合规验收工作,借助验收工具模板,确保合规达标申报材料完整、质量达标;

3.参与撰写子项目验收报告,协助天津银行资本管理办法实施工作领导小组办公室提出合规验收意见。 

(五)合规自评估协助

1.协助我行制定《合规自评估工作方案》。明确合规自评估职能部门和工作流程,建立合规自评估时间进度表,界定各阶段、分步骤、分领域合规自评的工作内容,并落实相应的工作计划安排。

2.提供合规自评估模版(工具),并就模版(工具)的填写提供指导。

3.自评估依照的监管文件范围包括但不限于:《商业银行资本管理办法(试行)》正文及附件、《商业银行市场风险管理指引》、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行银行账户利率风险管理指引》、《商业银行流动性风险管理办法(试行)》、《商业银行声誉风险管理指引》及《商业银行压力测试指引》。

4.依据《合规自评估方案》,协助我行组织开展全面合规达标自评估工作,并编制《合规自评估报告》,包括各领域合规自评估工作清单等。

5.确保我行合规自评估质量符合监管要求和我行实际。

6.就自评估结果向高管层汇报。

(六)合规申报与整改评估协助

1.协助我行开展合规申报前的合规自评估,协助编制并审阅我行编制的自评估报告。

2.在本项目初期提交新资本协议合规达标申请材料清单目录、模版,协助我行建立新资本协议合规申请文档体系,并开展相关培训。

3.协助并指导我行及相关子项目牵头部门开展合规文档的收集和整理工作。

4.协助我行撰写合规申请材料汇总报告部分,并整合各子项目牵头部门完成的合规文档,形成完整的合规申报材料。

5.协助我行在合规申请、评估整改过程中与监管机构开展沟通,包括但不限于:协助我行对监管机构提出的合规检查问题以及整改意见进行分解;审阅相关项目组或部门的整改方案及落实情况报告;协助新资办提出合规方面的要求、意见和建议。

6.协助我行就合规申请及整改结果向高管层汇报,包括协调、跟踪、推进相关项目组或各子项目牵头部门落实整改方案,汇总、整合整改结果报告并向高管层汇报等。

(七)培训与知识转移

为保证项目的顺利实施,在项目建设期内针对不同对象,制定知识转移计划并开展培训,与我行分享同业经验和做法。培训内容包括但不限于:

1.针对我行的项目群管理培训。通过培训,使我行项目群管理核心成员了解并掌握新资本协议实施项目群管理的流程、方式方法、可能产生的风险及应对建议。培训内容包括:项目群管理方法介绍、项目群管理模板使用方法、先进的项目群管理经验介绍以及项目群管理中遇到的典型问题的解决方法等。

2.针对子项目实施相关部门的项目管理培训。通过培训,使子项目实施相关部门了解并掌握新资本协议项目管理的流程、要求、方法等。培训内容包括:项目管理在新资本协议整体实施进程中的重要作用、各相关业务部门在新资本协议实施项目群管理及项目管理中承担的职责和责任、项目管理的具体流程与要求、项目管理模板的使用方法、项目管理的重点和指导性建议等。

3.针对我行及子项目实施相关部门的合规自评估培训。通过培训,使各相关部门了解并掌握合规自评估的方法及模板使用方法等。培训内容包括:合规自评估的监管要求、合规自评估的意义、我行合规自评估工作流程、合规自评估模板设计原理与填报方法、合规自评估报告撰写的要求、合规自评估结果的应用等。

4.针对我行及子项目实施相关部门的资本计量高级方法合规申报培训。通过培训,使各相关部门了解 并掌握资本计量高级方法合规达标申请的监管要求、申报材料编制的具体要求等。培训内容包括:资本高级计量方案合规达标申请的监管规定、我行合规达标申请工作机制、流程以及各相关部门在其中的职责边界、工作任务、合规申请报告编制及资料整理的规范化要求和时间节点要求,以及同业在合规达标申请过程中的经验教训等 。

四、项目交付品详细清单

本项目交付品清单,应当包含但不限于以下方面的内容:(详见下表)

项目交付品详细清单

序号

交付成果名称

主要内容

1

新资本协议实施总体规划

? 新资本协议实施总体规划

? 项目群管理年度工作计划

2

项目群管理方案设计

? 《管理机制建议包括:规划管理、进度管理、需求管理、文档管理、报告及内容管理、质量管理、风险及问题管理、变更管理、项目验收及成果管理、供应商管理、资源和预算管理、项目后评价与项目实施人员考核机制的管理目的、职责分工、工作机制、流程图等

? 工具模板包括:《项目组月报》、《项目组进度差异分析工作表》、《文档调阅单》、《项目风险工作分类表》、《项目质量检查报告》、《质量管理记录》、《风险登记表》、《问题登记表》、《问题跟踪记录表》、《变更申请单》、《变更请求跟踪记录》、《交付品审批记录》、《成果应用情况跟踪表》

3

项目群管理技术支持

? 《年度规划评估与调整方案

? 项目群管理过程中形成的各类交付成果。括:定期与非定期的内外部管理报告;问题跟踪记录;问题反馈单;变更申请反馈单;变更请求跟踪记录等

4

子项目验收管理

? 《验收流程与标准》。包括:子项目交付品验收流程、子项目验收流程、各子项目验收标准;

? 《子项目的验收报告》。包括:新资本协议十四行规划中全部子项目的验收报告、验收结果跟踪计划、成果推广方案建议

5

全面合规达标自评估

? 《合规自评估工作方案》

? 《合规自评估工具模板》

? 《年度全面合规达标自评估报告》

6

合规申报与整改评估协助

? 合规达标申请材料目录 

? 合规申请和实施申请报告 

? 合规申请和实施申请整改报告

7

相关培训材料

? 年度培训计划

? 培训材料

 

 

    五、项目人员要求

(一)咨询方应为本项目配备经验丰富的项目人员,具体要求如下:

1.由合伙人承担项目的总体管理、资源协调、重大事件决策等;

2.项目经理应具备五个以上新资本协议相关项目实施经验,至少担任过项目群管理或规划项目的项目经理,并参与过其他至少3个新资本协议项目的实施;

3.专职项目成员应具备3个以上新资本协议相关项目实施经验;

4.资深业务专家至少应担任过各自领域相关的新资本协议实施项目经理或项目总监,并曾参与至少3个以上各自领域的的新资本协议项目实施。

(二)咨询方应合理安排为本项目配备人员的工作时间,以确保本项目的顺利实施以及我行新资本协议达标时间控制,具体要求包括:

1.项目群管理机制建设、项目群管理的前期、合规自评估、合规申请材料整合阶段,项目经理及专职项目成员必须全职于现场工作;

2.子项目合规验收、合规自评估、监管合规验收阶段及培训,资深业务专家必须确保有足够的时间投入到本项目,对各子项目的合规质量、合规自评估结论、监管沟通等提供技术保障;

3.我行如认为咨询方项目成员达不到要求,或现场工作时间达不到要求,有权通知咨询方,咨询方必须负责调换符合我行要求的项目成员或增加现场工作时间。

4.咨询方应保持咨询团队的稳定性和工作连续性,已确定人员在服务期间非我行书面同意不予更换。

六、项目说明

本项目计划采取全程管理模式,计划分五年开展。其中新资本协议实施总体规划设计为首年开展,根据新资本协议实施规划,按年制定新资本协议实施项目群工作方案,明确各项项目群管理工作的开展方式与工作安排。合规自评估计划共开展三次,其中首年开展一次,中间年度开展一次,合规申报前开展一次。

七、报名截止时间:2015年12月16日-2015年12月22日
        联系方式:杨经理  电话:010-59367994  邮箱:yangheng@bidchance.com
        本公告在中国招标网(http://www.bidchance.com)首次发布, 未经发布人书面许可,其它任何网站或个人不得转载。否则,发布人有权追究转载者的责任。                                                         
                                                           天津银行股份有限公司
                                                               2015年12月16日

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