供应商征集公告

广州农商银行计划进行基金投顾系统项目，现就该项目的采购向社会公开征集有意向的供应商。

一、项目名称

基金投顾系统项目

二、项目背景

近几年，基金投顾业务已在国内各大金融机构中开展得如火如荼。同业中已有交通银行、中信银行、杭州银行、招商银行等实现管理型基金智能投顾业务。

为了提升我行对客户的资产配置能力，满足客户多元化的投资需求，拟在行内建设管理型基金投顾系统，开展管理型基金投顾业务。

三、采购内容（具体以招标文件为准）

（一）系统功能

基金投顾系统项目主要实现以下系统功能：

1.客户管理：主要包括对客户的账户管理、信息管理、风险评估。

2.交易功能：主要包括产品适配、产品交易、交易撤单等交易功能。

3.查询功能：主要包括对交易流水、产品信息、客户信息三个维度的查询。

4.产品管理：主要包括对各产品的详细信息展示、费用计提与清算管理、产品销售公告文件的管理。

5.平台管理：主要包括对产品及系统的参数设置、数据报表管理、用户角色及权限管理。

（二）配套系统对接方案

1.对接移动银行系统：

移动银行作为基金投顾业务渠道端，通过与基金投顾系统对接，为客户提供组合产品展示、组合产品信息查询、组合产品交易发起等功能，客户可通过移动银行开展基金投顾业务。

2.对接综合理财系统：

基金投顾系统获取外部投顾机构系统提供的交易指令，对客户持有的组合产品进行调仓、申购、赎回等操作，将交易指令细化至产品内单个基金，并由综合理财系统对组合内基金产品发起交易操作。

3.对接客户关系管理系统：

基金投顾系统需与客户关系管理系统对接，为其提供客户的基金投顾资产数据，并在客户关系管理系统上进行展示。

4.对接统一报表平台:

基金投顾系统需与统一报表平台系统对接，为其提供客户基础数据包括资产、流水等，由统一报表平台加工展示业务统计报表。

5.对接外部投顾机构系统：

基金投顾系统需与外部投顾机构系统对接，获取投顾机构提供的与客户风险等级匹配的组合产品信息与组合产品的交易指令，为客户提供多样的组合产品选择。

四、项目要求（具体以招标文件为准）

中标供应商需负责基金投顾系统的整体建设，自动成为本系统的集成商，负责基金投顾系统应用软件与我行所提供的系统运行环境的软硬件、安全产品和设备等的集成及应用软件开发、安装部署和相关技术服务等内容。

为保证项目实施质量和时间要求，中标供应商应提供成熟的软件产品，并根据我行的个性化需求进行定制开发。中标供应商应在收到中标通知书之七个月内，按我行要求完成系统投产上线。具体要求以标书内容为准。

五、意向供应商资格条件

（一）供应商资质要求

1.供应商依法注册成立并具有独立承担民事责任的能力，注册资金为人民币1000万元（含）以上；

2.具备增值税一般纳税人资格；

3.供应商必须具备CMMI 3级（含）以上证书；

4.自2018年1月1日后（以合同签署时间为准），供应商具备至少3个（含）与国内银行直接签署并提供服务的管理型基金投顾系统项目案例(项目案例需包含项目功能清单，清单需包含投顾机构管理功能、组合管理功能、客户签约管理功能、主动调仓功能、投顾费用计提等功能)。

5.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加本采购项目。

（二）供应商意愿要求

1.服从我行项目开发、人员管理、财务管理的相关规定；

2.同意使用我行格式合同，并积极配合我行法审意见签订合同；

3.同意与我行签订项目管理相关的协议，包括但不限于保密协议、服务承诺书、工作计划任务书；

4.同意按照我行规定对项目和供应商进行考核、评价、奖励和扣罚；

5.同意接受我行内部、我行聘请的外部机构、我行上级管理部门进行监督、检查；

6.按照监管部门安全可控、供应商风险管理要求，同意向招标方提供项目级源代码及平台级源代码。“项目级源代码”是指中标方根据本项目合同的范围和内容需要，针对招标方定制或二次系统开发的业务层面的系统功能、业务处理过程和系统接口等对应的源代码；“平台级源代码”系指中标方提供的系统软件（含平台）的系统功能、业务处理过程和系统接口等对应的源代码；

7.供应商承诺遵守国家有关反洗钱方面的法律法规；

8.供应商承诺不存在知识产权纠纷，且近三年（2018年至今）在经营活动中没有重大违法或不良记录。

六、意向供应商报名需提供资料

（一）供应商报名意向书，内容包括但不限于项目名称、供应商名称、供应商联系人、获取本公告信息的网站、联系电话及邮箱等（格式自拟）；

（二）营业执照副本复印件、国税/地税登记证复印件、组织机构代码证复印件（营业执照需包含注册资金，若无，请另提供注册资金相关证明材料；如是三证合一加载统一社会信用代码的营业执照，可无需提供税务登记证及组织机构代码证）；

（三）提供增值税一般纳税人资格证明材料；

（四）提供CMMI 3级（含）以上证书复印件，证书均须在有效期内；

（五）提供自2018年1月1日后（以合同签署时间为准），供应商具备至少3个（含）与国内银行直接签署并提供服务的管理型基金投顾系统项目案例(项目案例需包含项目功能清单，清单需包含投顾机构管理功能、组合管理功能、客户签约管理功能、主动调仓功能、投顾费用计提等功能)证明材料，证明材料包括体现上述各项要素齐全的中标通知书或项目合同关键页；

（六）企业及服务团队简介；

（七）提供承诺满足本征集公告第五大点第（二）点供应商意愿要求的承诺函。

七、其他要求

（一）我行集中采购管理系统已上线运行，请报名供应商按照本征集公告要求提交报名材料后，登陆我行官网上的集中采购管理系统(www.grcbank.com->关于我行－>采购平台)进行注册、提交我行审核，并及时关注我行审核意见，我行将在3个工作日内进行审核。

（二）对无法在项目征集时间结束后3个工作日内完成注册和提交申请的供应商，我行有权不进行邀请，并不作任何说明。

（三）在系统使用过程中如有疑问或如遇问题，请及时与我行联系，相关联系人如下：

八、意向供应商提交材料方式及时间

（一）专人送达：上班时间（周一至周五上午8:30-12:00；下午14:00-17:30）将材料送至广州市珠江新城华夏路1号信合大厦南翼19楼集中采购中心。

（二）邮寄：广州市珠江新城华夏路1号信合大厦南翼19楼集中采购中心，邮编：510623。

（三）电子邮件：yangshuang@grcbank.com，邮件名称：项目名称+供应商名称+获取本公告信息的网站。

（四）公告期：2021年10月22日-2021年10月28日。

（五）报名截止时间：2021年10月28日下午17:30。

注：

1.供应商可选择上述3种方式中的一种进行报名。

2.材料需装订成册。

3.征集报名提供加盖公章的原件、复印件或扫描件均可。供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假资料，将被列入我行供应商黑名单。

4.电子邮件报名的，附件不可以超过20M，且勿通过超大附件或云附件、网盘等形式发送。

九、联系方式

联系人：杨先生

联系电话：020－22389256

电子邮箱：yangshuang@grcbank.com

声明：

1.各报名供应商递交报名资料即表示对材料的真实性负责，并由此承担法律风险和赔偿责任。

2.符合本公告报名条件的供应商，按时提交合格报名资料后，并不必然获得正式采购邀请。

3.采购人保留要求报名供应商补充提交资料的权利。

4.采购人有权对本次供应商征集审核结果不做任何说明。

广州农村商业银行股份有限公司

2021年10月22日