上海农商银行合规内控“3.0”—智能合规管理平台咨询以及外规库项目供应商征集公告
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公告摘要
各有关单位请于2023.09.13前与公告中联系人联系，及时参与投标等相关工作，以免错失商业机会。
部分信息内容如下：（查看详细信息请登录）
编号：DZCG*********
现向全社会公开征集合规内控“*.*”—智能合规管理平台咨询以及外规库项目供应商，请有意者并具备以下要求的供应商前来我行报名。
一、采购内容及要求
（一）包件*—咨询部分
*.由第三方咨询机构从业务和管理实质出发，开展现有内部制度梳理全覆盖，建立起制度入库、制度传导和制度存续期管理的制度数智化管理足迹，并在此基础逐步构建适用于我行的制度标签体系，满足合规管理多个环节的应用；
*.借助外规库助力本行流程梳理和外规内化，配合对外规对应内部业务领域打标、识别对应禁止性要求、整理整体监管业务政策导向、识别内外规关联关系及智能问答模型训练，对内部制度、管理要求从外规层面上进行全面体检，以更好地保证监管要求在我行的落地。
实施内容
具体交付
数智化合规战略规划方案
*、银行内控合规管理战略与合规需求分析
*、同业银行内控合规数字化发展趋势与技术分析
*、数字化内控合规战略制定与实施计划
智能合规管理平台业务流程优化
*、业务流程梳理与分析
*、业务流程优化建议
*、优化后业务流程设计与实施支持
智能合规管理平台业务系统设计方案
*、系统业务需求梳理与分析
*、系统方案设计
*、系统总体业务架构设计
*、系统总体UI设计
改进与持续改善机制方案
*、持续改善流程设计与分析
*、改进项目管理分析
*、定期评估与改进方案设计
行内制度梳理
*、搜集整理现有规章制度
*、对规章制度进行关联关系分析
*、对规章制度进行有效性分析
*、形成最终纳入梳理的有效制度
制度入库管理
*、制度框架体系入库
*、存量制度入库
*、存量制度关联关系入库
行内制度标签架构体系
*、根据制度文件梳理制度框架体系
*、根据制度文件梳理制度标签
*、确认最终制度框架标签
制度模版设计
*、根据制度类型，制定制度核心要素
*、基于各类制度的核心要素，形成制度模版
*、形成法律合规常见问答库FAQ
外规内化传导
*、借助外规库助力行内制度与外规要求的一致
*、通过分析监管近期关注重点实施对标整改
*、实现外规、内规、矩阵直接到岗到人的“一站式传导”机制
智能问答模型训练
*、收集对话数据集，保证数据集中的对话高质量
*、数据预处理，包括分词、词性标注等处理
*、进行模型训练及对模型进行评估
（二）包件*—外规库部分
外规交付条件
具体交付范围
颁布机构
金融业监管机构，包括但不限于中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行、中国证监会、证券业协会、国务院办公厅、国家税务总局、财政部、全国银行间同业拆借中心、工商总局、中国人民银行清算中心、**部、质监局、国家档案局、国家审计署、中国内审协会、*场利率定价自律机制、中国银行间*场交易商协会、信息产业部（app信息安全）、中国银行业协会、清算协会-支付产业、工信部、中国互联网金融协会、**地方金融监督管理局、发改委 、中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会
效力范围
全国性 + ***
业务维度（标签）
行政许可与准入、合规管理、公司治理与内控、票据业务、监管管理、人力**、服务价格、内部审计、综合管理、资本与风险管理、业务经营规则、会计与统计、信息科技管理、风险处置与*场退出等。
有效性
已生效、未生效、已失效
法律法规数量
****-*****个
法规关联图谱数据
交付外规的关联关系属性
二、资质要求（此项所有要求均须提供相应材料）
（一）包件*—咨询部分
*.中华人民**国境内合法注册的独立法人，公司经营正常并存续*年（含）以上，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，近三年财务状况良好，经营活动中没有重大违法记录；
*.公司具有内控咨询等经营范围，须提供企业经营执照等有效文件；
*.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系，熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策；
*.拥有与本项目相关的服务案例（可具体描述案例要求：如服务行业、服务期限等），并提供三年内相关服务案例*-*个（提供合同关键页的复印件，金额可隐去）；
*.具有良好的职业道德记录和社会声誉，参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录，无利用不正当竞争手段骗取中标，无重大经；济刑事案件，未处于被责令停业、财产被接管、冻结和破产状况，未被政府部门禁止参加投标（提供书面承诺保证，格式不限）；
*.具备增值税专用发票开票资质（提供书面承诺保证，格式不限）；
*.同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一次项目中参加报名（提供书面承诺保证，格式不限）；
*.本项目不接受联合体投标，不接受挂靠、借用资质投标，不允许转包或分包（提供书面承诺保证，格式不限）。
（二）包件*—外规库部分
*.中华人民**国境内合法注册的独立法人，公司经营正常并存续*年（含）以上，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，近三年财务状况良好，经营活动中没有重大违法记录；
*.公司具有金融信息服务（除金融业务），法律咨询，计算机数据处理等经营范围，须提供企业经营执照等有效文件；
*.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系，熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策；
*.拥有与本项目相关的服务案例（可具体描述案例要求：与我行规模相当及以上的国内银行提供法律法规数据库项目的案例数等），并提供三年内相关服务案例*-*个（提供合同关键页的复印件，金额可隐去）；
*.具有良好的职业道德记录和社会声誉，参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录，无利用不正当竞争手段骗取中标，无重大经；济刑事案件，未处于被责令停业、财产被接管、冻结和破产状况，未被政府部门禁止参加投标（提供书面承诺保证，格式不限）；
*.具备增值税专用发票开票资质（提供书面承诺保证，格式不限）；
*.同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一次项目中参加报名（提供书面承诺保证，格式不限）；
*.本项目不接受联合体投标，不接受挂靠、借用资质投标，不允许转包或分包（提供书面承诺保证，格式不限）。
三、报名须知
申请人报名时，还应提供以下材料：
*.公司信息及资质证明文件：公司法人营业执照、“三证合一”营业执照；
*.营业执照（彩印件）、单位授权书及授权、受托代表的身份证复印件请在首页依次装订，其他资料请按照资质要求中的顺序提供相关书面证明材料。所有提供给我行的纸质版材料均需加盖单位公章，并装订成册。（一式一份，不接受文件夹形式的装订）相关行业的产品及服务介绍涉及内容较多的，可加盖单位骑缝章；
*.提供公司授权委托书要求：授权委托书内容需包括：委托参与项目的名称、公司法人的身份证复印件、被授权人的身份证复印件,被授权人的联系方式（包括公司电话、手机号码、邮箱地址等）。授权书内容均需加盖单位公章并经法人及被授权人双方授权认可（签字或者用印）；
*.如分公司参与本次采购项目的，请提供总公司授权分公司参与此项目的授权书。授权书均需加盖总公司及分公司的单位公章并经双方负责人授权认可（签字或者用印）。经总公司授权后,后续提供的所有纸质版材料只需加盖分公司公章；
*.参与报名的供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。我行保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，我行将取消其本次及以后的报名资格；
*.无不可抗力原因，报名供应商不得中途退出。报名供应商一年内累计二次及以上无不可抗力原因退出响应的，将列入本行灰名单级供应商，实施相应处罚。
*.报名供应商须仔细阅读供应商须知内容（详见附件*），如违反须知条款内容，将依据本行供应商管理相关制度实施相应的处罚。
以上请根据资质要求和报名须知进行材料的准备，所提供的复印件均需加盖单位公章，由法定代表人或被授权人签字，留存我行。并以电子文档形式发送至：***********；（邮件内容必须清楚写明：公司全称、被授权人姓名、联系方式、邮箱地址，附件控制在**MB以内）。
同时快递递交纸质材料，材料必须双面打印并装订成册，否则概不受理报名，后果将由报名方自行承担。报名材料邮寄地址：**农商银行集中采购中心（*********二路**号D栋***室）。
报名截止时间：****年*月**日**：**。
四、联系方式
联 系 人：陈悦玥
联系电话：***-********
电子邮件：***********
地址：**农商银行集中采购中心(*********二路**号D栋***室)
邮编：******
**农商银行集中采购中心
二〇二三年九月
附件下载 附件*：供应商须知.docx
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