西南证券票据交易管理系统（直连模式）项目供应商征集公示

序号

功能名称

功能说明

1

系统设置

支持票据信用主体池、交易对手池、系统角色设置及权限分配、系统流程设置、系统账户设置、系统风控设置、系统交易日历设置、系统市场数据展示设置、系统内部信息调整设置、系统账务信息设置、系统审批设置、系统投资指令设置、系统投资指令确认设置、系统直连界面展示、系统估值计算及展示、系统移动审批、系统信用主体判定设置、系统直连接口设置、系统落地数据推送、系统票据信息自动删除功能、系统票据信息自动整合功能

2

风控限额指标

支持持有单个关联人作为信用主体票据累计金额限制、关联人作为信用主体票据累计金额限制、关联人作为交易对手限制、单个关联方交易对手进行票据交易累计金额限制、不同类别单一信用主体总规模限制、出票人为关联人限制、开展票据质押式回购单笔交易额度限制、开展票据买断式回购单笔交易额度限制、票据N日内反向交易提醒、票据持仓基点价值（DVO1）限制、票据风险控制名单限制、票据关联人承兑和贴现限制、票据回购非一类信用主体限制、票据交易对手不可为空、票据交易对手非白名单限制、票据交易对手黑名单限制、票据交易总规模限制、票据逆回购限制、票据同日反向交易对手限制、票据信用主体非白名单限制、票据已买入不可再买入限制、票据已有持仓不可再买入限制、票据正回购总规模限制、票据逆回购总规模限制、事前票据回购价格偏离限制、事前票据转贴价格偏离限制、信用主体内部评级N级以上票据总规模限制、信用主体内部评级N级以下票据总规模限制、一类、二类或三类等不同类别信用主体持仓总规模限制、与A类、B类、C类和D类不同交易对手单笔交易额度限制、杠杆倍数、票据自有资金额度限制

3

报表模块

支持生成资产负债表、利润表、交易点差表、偏离度监控报表、票据库存表、票据交易流水表、票据风控监控报表

票据风控限额回溯表、票据转贴现明细表、票据质押式回购明细表、票据买断式回购明细表、法透资金情况表

票据回购资金预测表、现金流预测表、回购利息支出表

4

结算模块

支持自动结算设置、分类型结算查询、待结算交易置顶

、清算警告设置等功能

5

到期管理

支持到期业务到期锁定与查询、到期票据回款查询、到期业务预期追索等功能