西部（重庆）科学城江津园区开发建设集团有限公司发行非公开发行科技创新公司债券采购项目磋商公告

西部（重庆）科学城江津园区开发建设集团有限公司（以下简称“科投集团”、“采购人”）拟面向专业投资者非公开发行25亿元科技创新公司债券。为了保证科技创新公司债发行工作质量，按照公司相关文件制度，科投集团拟就科技创新公司债项目以磋商方式实行采购，欢迎有资格的投标人前来参与磋商，现将有关事宜公告如下：

一、采购人信息

名称：西部（重庆）科学城江津园区开发建设集团有限公司

地址：***

联系人***

联系电话***

电子邮箱***

二、采购项目信息

西部（重庆）科学城江津园区开发建设集团有限公司拟向交易所申请非公开发行不超过人民币25亿元的科技创新公司债券。项目概况如下：

（一）项目名称：25亿元科技创新公司债券

（二）发行人：西部（重庆）科学城江津园区开发建设集团有限公司

（三）产品额度：额度不超过25亿元，期限不超过5年（具体以交易所批复为准）

（四）发行内容：主要包含科技创新公司债券发行承销服务及发行过程的全部工作内容。包括但不限于：科技创新公司债券的发行方案编制、报批、后续的发行承销（具体承销方式中选后通过承销协议具体约定）、备案工作、存续期后续工作及科技创新公司债券本息的代理兑付等相关事宜。

（五）项目限价：本项目的承销费率招标限价0.25%/年，以总发行金额（暂定25亿元）和债券发行期限（不超过5年）为计算基础。

计算公式为：暂定承销费总价投标报价=承销费率投标报价×总发行金额×债券发行期限。

三、投标人资格要求

投标人应符合以下条件：

（一）须是在中国境内注册的具有独立法人资格的机构；

（二）具有作为发行非公开公司债券主承销商的资格；

（三）主承销商应在人员、资金、承销等方面具有相应的工作能力。

注：本次招标接受联合体投标，若为联合体投标，业绩指标不叠加计算，所有评比指标只能由同一家主承销商参与计算，并由参与指标评比主承销商提交相应报名材料及投标文件。

四、磋商流程有关说明

（一）凡有意参加本次磋商的投标人，请自行在重庆市江津区人民政府（http://www.jiangjin.gov.cn/）上下载本项目磋商文件等所有项目资料，无论投标人领取或下载与否，均视为已知晓所有磋商实质性要求内容。

（二）报名

1.报名时间：2022年【9】月【5】日上午9:00至2022年【9】月【13】日下午15:00。

2.报名方式及报名时间确认：报名方式采用邮寄报名名或电子邮箱***

（1）邮寄报名：将纸质报名资料密封后邮寄至科投集团联系人***

（2）电子邮箱报名：将报名材料盖公章后以PDF形式发送至科投集团联系人电子邮箱并与其进行电话确认，报名材料收到确认时间为采购人收到电子邮件***

3.报名资料：报名表，营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件（可用具有统一社会信用代码的营业执照复印件代替以上三证），经营证券期货业务许可证复印件，法定代表人身份证明书，法定代表人授权委托书,被授权人身份证原件复印件及其他资格审查所需资料，若为联合体投标报名需要提供《联合体投标协议书》（格式文件详见附件四）。

上述文件资料均需复印件加盖投标人公章。

（三）资格审查及准备投标文件

1.资格审查：报名截止后，公司磋商小组对各投标人进行资格审查。

依据法律法规和磋商文件的规定，磋商小组对报名文件中的资格证明等进行审查，以确定投标人是否具备磋商资格。资格性检查资料表如下：

注：以上资料需加盖公章

2.投标人准备投标文件：投标人通过资格审查后，科投集团在报名截止时间后3个工作日内将本次项目《磋商程序、评审方法和评审标准》及附件资料（电子版）以邮件方式发送至投标人的指定人员的公司邮箱，投标人严格按照磋商方案及附件格式要求准备相关资料。

3.投标文件递交截止时间为：2022年【9】月【20】日14:00， 因近期全国新冠疫情反复，本次投标文件以电子文件线上提交或纸质投标文件邮寄。

（1）电子投标文件提交：投标材料盖公章后扫描成电子件发送至科投集团联系人电子邮箱并与其进行电话确认，投标文件收到确认时间为采购人收到电子邮件时间。电子投标文件提交成功后，将纸质版投标材料密封后邮寄至科投集团联系人***

（2）纸质投标文件提交：投标材料需加盖公章，密封后邮寄至科投集团联系人***

4.各投标人需将投标文件按要求递交至科投集团联系人***

（四）方案评选及结果公示

1. 方案评选：

时间：2022年【9】月【20】日14:00

地点：科投集团2716会议室

科投集团磋商小组根据《磋商方案》对各投标人的投标方案进行评选，最终评分四舍五入保留至小数点后两位，根据最终评分计算得分后由高至低进行降序排名，排名第一的投标人为中标人。若出现多个投标人评审得分并列第一，则在上述投标人中以最后承销费报价最低者中标。若出现多个投标人评审得分并列第一且最后承销费报价相同的，则共同作为联合承销商承销本次非公开公司债项目，承销比例后续协商确定。

2.结果公示：方案递交截止日后三个工作日内于重庆市江津区人民政府（http://www.jiangjin.gov.cn/）公示评选结果。

（五）协议签订

中标人应当自结果公示之日起三十日内，按照磋商文件的约定，与中标人签订书面承销合同；无故不签订合同的为自动放弃中标。所签订的合同不得对投标文件作实质性修改。

五、无效响应

投标人发生以下条款情况之一者，视为无效响应，其响应文件将被拒绝：

1.超过报名时间递交报名材料；

2投标人不符合规定的基本资格条件；

3.超过投标文件递交截止时间递交投标文件；；

4.未按《磋商方案》要求准备投标文件；

5.报价超过了本项目规定；

6.法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司同时参与磋商的，可同时进行报名，但只允许一家参与投标；

7.单位负责人***

8.不符合法律规定的其他情形。

六、采购终止

出现下列情形之一的，采购人终止本次磋商采购活动，发布项目终止公告并说明原因，重新开展采购活动：

（一）因情况变化，不再符合规定的磋商采购方式适用情形的；

（二）出现影响采购公正的违法、违规行为的；

（三）在采购过程中符合要求的投标人不足3家的；

（四）因重大变故，发行任务取消的。

七、特别说明

（一）无论磋商结果如何，投标人参与本项目磋商的所有费用均应由投标人自行承担。

（二）中标人3个月内未将科技创新公司债券申报至上交所或深交所，或项目成功申报后3个月内未能获取无异议函，科投集团有权单方面终止合同。

（三）中标人应承诺本次债券每期票面利率不超过当期对应簿记建档前6个月内重庆市所辖各区同行政级别同评级（AA+）城投公司发行的同期限非公开公司债加权平均票面利率，如超过，则相应扣减承销费。（具体以后续签订的承销协议或补充协议约定）。

（四）本办法属于科投集团内部文件，仅用于本次科技创新公司债券产品的承销商采购项目。未经科投集团书面授权，本办法的任何部分均不得以任何形式制作拷贝、复制，违者将依法追究法律责任。本办法的最终解释权属科投集团。

附件：格式文件

1、报名表（格式）

2、法定代表人身份证明书（格式）

3、法定代表人授权委托书（格式）

4、联合体投标协议书（格式）