洗钱与恐怖融资风险评估咨询服务

公告名称 | 洗钱与恐怖融资风险评估咨询服务

项目简介 | 根据人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》的要求，需要对我司《洗钱风险自评估管理办法》进行更新并对我司洗钱和恐怖融资风险进行评估。合规部将采用公开招标的方式采购第三方咨询服务协助完成该项目。

项目位置 | 上海市浦东新区张杨路 2389 弄 1-2 号置汇旭辉广场 A 座

（1） 协助建立机构洗钱风险评估指标体系：采用定性和定量相结合的方法，根据地域、客户群体、产品业务、渠道四大维度建立评估指标模型，评估招标人的固有风险；从整体上评估机构反洗钱内部控制的基础与环境、洗钱风险管理机制的有效性；根据固有风险和管控措施有效性计算剩余风险。 （2） 协助更新洗钱和恐怖融资自评估制度：根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）的要求以及招标人的具体情况，在2021年12月31日前更新招标人的洗钱和恐怖融资风险自评估内部控制制度。 （3） 协助开展首次风险评估工作并指导运用评估结果：协助招标人开展首次洗钱和恐怖融资风险自评估，编制首次风险自评估的实施方案，提供技术支持、制作评估报；针对自评估中发现的问题提出管控建议，指导运用风险评估结果。 （4） 提供培训和报告管理, 协助与当地监管机构沟通：提供洗钱与恐怖融资风险评估相关培训及向上的汇报管理，协助与当地监管机构沟通。 （5） 提供驻场服务：在协助建立洗钱风险评估体系、更新自评估制度和协助开展首次风险评估工作时提供驻场服务。

本次定标采取综合评标法，综合技术标和商务标情况评标，综合得分最高者中标。

- 具有独立承担民事责任能力的在中华人民共和国境内登记注册的法人或其他组织营业执照（或执业许可证等证明文件）； - 近三年具有为保险业机构提供反洗钱相关服务经验； - 无行政部门的重大惩戒记录、最近三年内无银保监会、证监会、人民银行等金融监管部门及其分支机构的处罚记录。