2021年度资产托管业务内控评估项目供应商征集公告及项目采购信息公示

上海银行总行采购中心受上海银行股份有限公司（以下简称“采购人”）委托，对“2021年度资产托管业务内控评估”项目进行供应商征集，诚邀合格供应商参与，并对项目相关信息进行公示。

一、项目概况

为结合新系统运营，进一步完善托管业务风险管理和内部控制体系,全面提升我行托管核心竞争力，聘请第三方会计师事务所对资产托管业务内部控制情况进行评估，结合监管要求、行业优秀实践、评估新一代托管系统内控有效性；关注托管产品全生命周期内控环节；扩展评估覆盖范围，匹配全面风控要求。项目交付物包括：

（一）资产托管业务内控评估管理层建议书；

（二）公募基金内控评估报告；

（三）分行管理层建议书；

（四）反洗钱管理层建议书。

二、采购方式

竞争性磋商。

三、合格供应商资质要求

（一）具有中华人民共和国工商行政管理部门或市场监督管理部门核发的《营业执照》或会计师事务所执业资格的企业，且《营业执照》经营（许可）范围与本项目相符。

（二）具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。

（三）财务状况良好，具有履行合同的能力，合法合规经营，未因诚信问题而受到法律制裁；具有良好的商业信用和行业信誉；2018年7月至今没有因违法违规行为被相关部门予以处罚或者通报的记录。

（四）具备近三年(2018年7月至今)银行业资产托管同类内控评估、内控鉴证项目成功实施的案例至少5例。

（五）本项目不接受联合体参与。

（六）本项目入围后不得转包、分包。

四、服务要求

（一）业务服务需求：供应商需对资产管理业务全业务流程的内部控制进行评估，涵盖业务流程包括客户接收、账户建立、估值核算、资金清算、投资监督、信息披露以及一般性系统控制，产品范围覆盖全部产品类型。供应商近三年内拥有不低于5家不同国内托管银行内控评估的成功案例。

（二）人员要求：内控评估项目供应商需配置至少6名不同人员，包括项目合伙人/总监一名、至少一名项目经理及至少3名现场人员。项目合伙人/总监须提供由其近三年参与的至少5个托管银行资产托管业务内控评估项目服务合同，对同一机构在不同年度的同类服务案例可分别计算案例数。

（三）服务安排：供应商需要制定详细项目执行方案及时间安排表。针对托管业务全流程的内控梳理，供应商现场驻场时间不少于3周，并需要在现场工作结束后的1个月内出具托管业务全流程整改及优化建议。

（四）交付物需求：资产托管业务内控评估管理层建议书；公募基金内控评估报告；分行管理层建议书；反洗钱管理层建议书。管理建议书评估范围包括业务运营的制度建设、岗位设置、流程设计、系统性控制设计等。供应商需在管理建议书中阐述相关内部控制发现的现存问题、存在的潜在风险，以及制定的优化整改方案。

（五）除书面交付物外，供应商还需提供至少1次资产托管业务专题培训。

五、报名时需提交的资料

（一）企业法人营业执照（副本）、税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”营业执照。

（二）法定代表人授权书（含被授权人邮箱）和被授权人身份证。

（三）近三年经审计后的财务报表和财务报表附注。

（四）企业、企业法人和被授权人的行贿犯罪档案查询记录证明（中国裁判文书网查询页面截图）。

（五）具备近三年(2018年7月至今)银行业资产托管同类内控评估、内控鉴证项目成功实施的案例至少5例。

（六）其他供应商认为需要提供的资料。

注：以上资料复印件必须加盖公章（A4装订成册，提供二份），原件审阅后退回。如有缺漏，采购人将拒绝接受其报名。采购人仅对供应商报名资料进行审查，符合要求的合格供应商将有机会参与本项目的采购。

六、报名时间、地点

凡有意参加本项目的供应商委派授权代表按要求持报名资料，至招标代理机构进行报名。

（一）报名时间

2021年8月18日-2021年8月24日每天下午14:00-16:00时（北京时间，节假日除外）。

（二）报名地点

采购代理机构地址。

七、有关单位或个人如对本项目采购信息有异议的，可以自本公示发出之日起五个工作日内，以书面或邮件形式向上海银行总行采购中心或相关部门提出。

八、联系方式

采购人：上海银行总行采购中心。

联系地址***

联系人***

联系邮箱：gyszj@bosc.cn

监督邮箱：caigouzhongxin@bosc.cn

采购代理机构：上海市建设工程监理咨询有限公司

联系地址***

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联系电话***

联系邮箱：spmzjzx@126.com

上海银行总行采购中心

二〇二一年八月十七日

报名地址：***