【长城证券股份有限公司公募基金券商结算业务系统建设项目】招标公告

长城证券股份有限公司公募基金券商结算业务系统建设项目招标公告
（招标编号：HNZB2021-06-2-157）

项目所在地区：广东省深圳市

一、招标条件

长城证券股份有限公司公募基金券商结算业务系统建设项目已具备招标条件，项目资金来源为企业自筹，招标人为长城证券股份有限公司，现进行公开招标。

二、项目概况和招标范围

概况：为促进公募基金市场的发展，弥补托管行结算模式的制度缺陷，消除结算风险隐患，中国结算提出推动托管资格和结算资格审批分离，并于2017年11月20日发布《公募基金采用证券公司结算模式试点总体方案》，逐步将托管行结算模式变更为证券公司结算模式的改革思路，同时继续配合相关机构推动落实托管行交收责任。2019年2月，深圳证监局、上海证券交易所发布了《关于新设公募基金管理人证券交易转换工作的通知》明确要求新设公募基金公司产品券商结算并鼓励老基金公司在新发产品时采用新交易模式,公募券结算业务愈发常态化。

 目前公募基金采用租用证券公司的交易单元直连交易所进行交易的方式，交易前端控制以公募基金自律控制为主，商业银行作为公募基金产品托管人一直作为结算参与人为托管产品办理结算业务，但其无法承担最终交收责任。在券商结算模式下，公募基金账户要完全纳入证券公司经纪业务客户体系，执行三方存管体系，由证券公司负责公募基金结算有利于对风险的前端控制，券商需对产品的交易行为实时验资验券，并承担起对公募基金异常交易行为的监控职责，契合当前监管加强对交易行为前端监管的思路。

券商除了作为经纪商为公募基金提供交易和结算服务，还可以充分发挥主经纪商的价值和业务能力，提供交易结算风控、产品代销、融券服务、资产托管及投研等一条龙服务，整合和协调券商机构资源，充分发挥竞争优势，促进业务联动和集群效应。比如公司具有托管资格，就可以同时作为托管人为公募基金提供资产保管、估值核算、资金清算和投资监督等托管服务，券商在标准品上的估值清算效率不会低于商业银行；公司可以作为基金服务机构为公募基金提供估值核算、份额登记等基金运营的服务；公司可以作为销售机构，为公募基金代销和提供募集资金监管；公司可以作为卖方，为作为买方的公募基金提供研究报告，共享双方在行业、个股等研究领域的资源和成果。大券商和机构业务为主的券商因运营效率较高、业务联动效果较好，在公募基金逐步采取券商结算模式的过程中可能会快速争夺市场份额。公司如要获得客户，必须尽快布局，把系统、人员、流程都及早配备好，才能在接下来的竞争中实现换道超车。

招标范围：

公募券结系统应支持公募基金从账户开户、风险控制、行情推送、成交处理到清算交收等全流程的业务处理，并依据公募基金业务特点对功能进行个性化的设计。主要包括：

1.公募券结系统需覆盖上交所、深交所、股转公司、港交所（港股通）等交易所支持的所有场内交易业务品种，兼具持续快速扩展业务范围能力。

非交易类业务包括不限于：

交易辅助类：指定交易、撤指、转托管、高管可用额度转移、密码服务、股份减持规则控制、债券质押式回购风控指标控制、债券质押式回购业务临时停市规则处理、股息红利差异化扣税申报。

账户申报回报类：创业板登记信息申报、债券适当性申报、股份转让适当性申报、风险警示适当性申报、优先股适当性申报。

账户开户类：支持从我司的经纪业务系统同步产品户开户数据，并完成机构柜台内部开户，或指定账户编码的独立开户；支持各类交易品种必须的权限开通管理，或从我司的经纪业务系统同步后开通。支持账户开立分布在不同的分支机构，并支持分支机构与我司的经纪业务柜台系统已有的分支机构共用分支机构编码。

参数及管理类：支持各类交易、清算、系统运行相关的参数配置；支持操作员权限管理；支持佣金设置；支持操作员及客户的密码管理；支持复核流程，支持资金股份调账；支持必要的各类查询功能。

三方存管类：提供安全可靠的三方存管业务解决方案，对现有三方存管通道无影响, 能在现有经纪业务三方存管体系下实现客户的资金存取。

日终类：支持独立快速清算；支持清算前导出当日结息信息、资金调账信息给基金公司和托管人；支持清算后导出资金和股份对账文件给基金公司和托管人；支持监管报表的导出和与经纪业务金证柜台系统的合并；支持银行三方存管文件的导出和与经纪业务金证柜台系统的合并；支持提供给法人系统的机构费用明细表的导出；支持日间交易数据导出到统一清算系统，实现多品种多批次的统一清算；支持各类我司统计需求报表的定制化快速开发。

运维监控类：按我司要求提供系统说明书、系统部署方案、系统使用说明书、数据库结构表说明、系统运维手册等文档，需提供本系统的运维监控配套，并支持通过监控接口，接入我司统一监控系统。

2.公募券结系统需与经纪业务金证柜台系统和长城证券大数据平台间进行必要的数据交互，实现公司经纪业务客户数据的统一视图。为保证公募券结系统所有业务正常开展，需提供与我司现有使用的经纪业务金证柜台和账户管理系统相交互的解决方案，包括但不限于在账户管理、三方存管和管理报表等方面的交互，同时方案应满足监管对隔离性的要求。

3.公募券结系统需满足监管对于机构客户外部接入所涉及事前、事中、事后全面管理的相关要求；

4.公募券结系统需对接我司现有风控系统的功能；

5.公募券结系统可支持增加部署极速交易通道，在未来需支持量化交易产品时，能及时有效的完成扩展部署。

6.公募券结系统的清算速度需满足公募基金及时对账的要求，在清算数据收齐后30分钟之内完成清算，提供公募基金全局对账单；支持日间实时清算，具体包括T+0清算、RTGS清算等；支持分市场重复清算、历史重算、多批次清算要求。

7.公募券结系统应实现与公募基金公司普遍采用的投资交易管理系统（恒生O32系统）的对接，避免基金公司系统的重新开发调试；机构柜台建设应参考外部接入相关要求，需支持对客户接入信息的管理、对接入行为的管控、流速控制、交易留痕和交易转账控制等管控手段。

8.公募券结系统需与上海交易所的大宗交易平台、固定收益平台及深交所的综合协议平台、固定收益平台完成直连对接，并在接入平台中支持此类业务。

9.公募券结系统需保证清算数据发送的准确性和及时性，系统可按清算文件收取时间逐一拆分发送，也可以按清算数据的类型（交易类数据、结算类数据）分批发送，同时，可按照管理人席位、证券账户、资金账户，进行多线程数据拆分并分目录存放，通过深证通FDEP文件交换平台对管理人、托管人进行数据发送，以邮件或者其他三方约定好的方式作为备用应急方案，在数据拆分时对拆分的清算数据完成总分核对。文件下发程序需具备自动发送、发送路径可配置和文件发送监控、短信报警等功能。

10.公募券结系统在管理、运营监控上应融入公司现有的管理和监控系统，同时由于系统内的数据在本质上是普通经纪客户，因此应支持各类报表统计，监管数据报送时与经纪业务金证柜台系统数据的统一合并。

11.项目完全验收前需提供完善的灾备方案，并协助我司人员完成灾备部署，需提供运维及业务培训等服务。

三、投标人资格要求

长城证券股份有限公司公募基金券商结算业务系统建设项目的投标人资格能力要求：

（一）通用资格条件

1.投标人为中华人民共和国境内合法注册的独立法人或其他组织，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利；

2.投标人财务、信誉等方面应具备下列条件：

(1) 没有处于被责令停产、停业或进入破产程序，生产经营正常且具备合同履约能力；

(2) 没有处于行政主管部门或中国华能集团有限公司系统内单位相关文件确认的禁止投标的处罚期间内；

(3) 近三年没有骗取中标或严重违约，没有经有关部门认定的因其服务引起的重大及以上质量事故或重大及以上安全事故；

(4) 未被工商行政管理机关在全国企业信用信息公示系统中列入严重违法失信企业名单或者严重违法企业名单；

(5) 未被最高人民法院在“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn)或各级信用信息共享平台中列入失信被执行人名单。

(6) 与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标；单位负责人***

（二）专用资格条件

1.资质要求：

（1）投标人应是高新技术企业和软件企业，且证书在有效期内。

（2）投标人应通过质量管理体系认证或信息技术服务管理体系认证，且证书在有效期内。

2.业绩要求：投标人近5年（2016年1月1日至今，以合同签订时间为准）应具有证券或基金等非银行金融机构交易系统建设项目(单个合同金额100万元及以上)业绩至少1个，须提供业绩证明材料（至少包括合同首页、签字盖章页、签订时间、合同金额以及能够反映招标要求业绩内容等页面，否则按无效业绩处理）。

3.其他要求：

（1）本项目不允许联合体投标，不接受代理投标。

四、招标文件的获取

获取时间：

从2021年7月1日09时00分起至2021年7月12日17时00分止（北京时间，下同）。

获取方式：

4.1下载安装投标管家：投标人在华能集团电子商务平台首页（http://ec.chng.com.cn）“服务中心-->下载专区”下载并安装投标管家。

4.2 购买：在招标文件发售期内线上购买招标文件。登录投标管家，选择参与的项目购买文件。

4.3 联系人：投标人在购买招标文件页面务必填写本次投标的业务联系人，在发标、澄清、评标期间等环节的通知，将以短信形式发送到该联系人***

4.4 下载：招标文件费用支付成功后，点击“招标文件-->文件下载”，在点击确认下载后便可获得招标文件。

4.5 客服电话：***

4.6 招标文件费：招标文件每标段售价800元，售后不退。

五、投标文件的递交

【电子招标】

5.1递交截止时间：2021年7月19日14时50分；

5.2递交方式：通过中国华能集团有限公司电子商务平台(http://ec.chng.com.cn)智能招评标系统投标管家递交文件。

六、开标时间及地点

开标时间：2021年7月19日14时50分；

开标地点：中国华能集团有限公司电子商务平台（http://ec.chng.com.cn）。到开标时间后，在华能集团电子商务平台上集中解密。递交过程记录在案，以存档备查。

七、其他

7.1 发布招标公告的媒介。

本次公告在中国华能集团有限公司电子商务平台(http://ec.chng.com.cn)发布。因轻信其他组织、个人或媒介提供的信息而造成的损失，招标人、招标代理机构概不负责。

7.2注册、登录(适用于电子招标)

7.2.1. 本项目采用线上招标，投标人须访问华能集团电子商务平台完成注册、交费、下载文件等有关操作，采用以下2种方式登陆：

（1）使用“中招互连”手机APP扫描投标管家的二维码登录；

（2）直接通过用户名、密码登录。  

7.2.2. 未在电子商务平台注册过的新供应商请点击“用户注册”按钮完成注册流程。供应商注册成功后，还需申请成为潜在供应商，申请后请耐心等待平台运维人员的审核,审核结果会以短信形式发送通知，只有审核合格的供应商才能参与平台相关业务。

7.3 CA证书办理及驱动下载(适用于电子招标)

CA证书用于确保招标投标过程文件合法性及投标文件保密性。没有办理 CA证书，将无法加解密投标文件，也无法参加网上开标。

投标单位须凭“中招互连”APP办理CA证书相关事宜。如未安装“中招互连”APP，请在华能集团电子商务平台“服务中心-->下载专区”，先下载并安装投标管家；安装完毕后打开投标管家，在页面右下角点击立即开通。使用手机扫码下载、注册“中招互连”APP，并自助办理CA证书。根据提示即可在线办理相关事宜。扫码签章、扫码加密等所有流程全部使用中招互连APP操作。如有问题，请联系客服电话：***

7.4 投标文件的递交注意事项(适用于电子招标)

7.4.1. 逾期送达的投标文件，中国华能集团有限公司电子商务平台将予以拒收。

7.4.2.投标人请于递交截止时间前登录投标管家，进入投标文件递交页面进行相关操作。投标人的电脑和网络环境应当按照招标文件要求自行准备。

7.4.3.投标文件递交（提交）的截止时间同投标截止时间。电子投标文件逾期上传或者未成功上传指定信息平台，招标人不予受理。招标人和招标代理机构不对投标人上传投标文件失败负责。

温馨提示：为避免大量投标人同一时间内上传投标文件造成系统拥堵，保证投标文件成功上传指定信息平台，建议投标人至少提前2天开始上传，确保上传成功。

八、监督部门

本招标项目的监督部门为华能招标有限公司企业管理与法律合规部。

九、联系方式

招标人：长城证券股份有限公司

地址：***

联系人***

电话：***

电子邮件***

 

招标代理机构：华能招标有限公司

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