西南证券大集合资产管理业务系统集中采购项目竞争性比选供应商征集公示

西南证券大集合资产管理业务系统集中采购项目

竞争性比选供应商征集公示

 

一、项目名称：西南证券大集合资产管理业务系统集中采购项目

二、采购人名称：西南证券股份有限公司

三、采购预算金额

本项目的预算金额 368.5 万元。

四、拟采购的货物或者服务的需求说明 

根据大集合公募化改造的监管规定，我司需对大集合现金管理产品西南证券双喜增利集合资产管理计划（以下简称“双喜增利”）的相关系统进行改造和新建，并对各系统采购合适的硬件设备。具体需求如下：

（一）资管投资交易系统改造

我司现有的投资交易系统为“恒生投资交易管理系统软件 VO3.2”。根据公募基金流动性风险管理规定的要求，新采购的系统在实现现有投资交易系统功能的基础上，需要具备公募货币基金投资交易的各类风控指标，满足法规对于风控的要求，包含流动性受限资产、存款、主体评级、外部评级、发行人净资产、交易对手、同业存单等风险体系；能够生成流动性综合报表监控相关交易。此项改造预算为 129 万元。

（二）资管分 TA 系统改造

我司现有的分 TA 系统为“恒生证券集合受托理财登记过户系统软件”。根据公募基金流动性风险管理规定的要求，新采购的系统在实现现有分 TA 系统功能的基础上，需要对双喜增利前十大持有人占比进行监控，并对持有人集中度进行控制；根据 7 日可变现资产控制基金净赎回；巨额赎回情况下对特定份额持有人的赎回份额进行比例控制；支持增值服务费的计算功能；支持净值为负收益的处理等。此项改造预算为 123.75 万元。

（三）资管估值系统改造

我司现有的资管估值系统为“赢时胜基金财务核算估值软件”。根据公募货币基金和现金管理产品相关监管规定的要求，新采购的系统在实现现有估值系统功能的基础上，需要为管理人提供公募流动性风险管理功能、违约债估值功能、风险准备金、增值税、货币性产品指标等。此项改造预算为 20 万元。

（四）XBRL 信息披露和报送系统新建

我司目前没有 XBRL 信息披露和报送系统，该系统属于公募基金系统建设中的必备系统。根据公募基金信息披露相关监管制度的要求，新采购的系统需要为公募基金管理人出具满足中国证监会格式要求的各类报表和公告，支持管理人与托管机构的电子化核对，并实现向监管机构的数据报送。此项改造预算为 69.75 万元。

（五）网站系统改造

在保证公司网站系统原有功能的基础上，针对大集合的公募化改造按照公募基金的要求扩大信披和推介的受众范围、调整信息披露的形式。网站系统改造应有利于产品宣传，提升产品规模，向客户提供更便利的信息披露服务。此项改造预算为 10 万元。

（六）上述系统改造新建的硬件采购应满足对应系统的硬件功能需求。此项改造预算为 16 万元。

（七）新系统需支持我公司资产管理业务现有投资交易、分 TA、估值、公司网站等系统中存续产品的数据和业务的平稳迁移，支持过往产品的关键性历史数据的迁移，并对周边系统提供良好的数据接口。

 

（八）新系统应为成熟的软件产品，且具备在证券公司、基金公司、以及各银行等托管机构正常运行的案例。

（九）新系统应具备：安全、稳定、高效、实用等特性，同时应具备一定的技术先进性，并能为后续业务变化和发展提供持续、灵活、可扩展、且经济的升级方案。

（十）新系统供应商应为系统建设、维护、后续升级提供可靠的方案和优质的服务。

五、报名方式

对本项目有意向的供应商请按照西南证券股份有限公司官网发布的项目相关公示要求报名。查阅项目相关公示的网址路径：https://www.swsc.com.cn/，首页“走进西南- 采购信息公示”板块。