晋商银行资产托管业务系统供应商征集公告

一、项目名称

晋商银行资产托管业务系统

二、项目要求

资产托管业务系统必须满足我行获取资产托管业务牌照的需求，同时满足业务开业的基本要求。本项目的系统需满足以下功能：

实现对公募基金、券商集合理财、银行理财、信托计划、私募基金、非标资产投资管理的股票、债券、基金、回购、存款、同业拆借、信贷、权证、票据、各类资管计划等各类资产的估值、会计核算、清算、投资监督及信息披露等功能。

具体需求如下：

1、财务估值模块

主要负责外部电子数据的读取、手工数据的维护、处理数据、生成凭证、产生估值表、日终确认估值表等。

数据管理：完成各交易数据、行情数据、权益数据的自动处理；TA数据的自动处理；无电子数据来源交易的手工维护等。

业务核算：按照会计准则，完成各类交易的财务核算，自动生成业务凭证，支持特殊业务的财务核算。

资产估值：按照行业公认的估值标准，对组合项下的资产进行准确估值。

报表管理：提供托管人、管理人所需的各种报表。主要是生成财务报表，包括资产负债表、现金流量表、利润表、估值表等，为管理人与托管人对账提供数据依据。

2、资金清算模块

主要负责划款指令的录入、核对确认、支付（导出）、日终、及查看资金调节表等。

账户管理：对托管组合的账户开立、变更、撤销予以管理，托管组合对应的其他信息予以维护等。

资金清算：完成托管组合的资金清算。

3、投资监督模块

主要负责建立新增产品的组合、设置监控点、计算引擎计算后，得出监控结果并给予处理意见、生成检查报告等。

参数管理：将监控信息进行分类管理，设置基础信息。

监控管理：完成监控任务，显示监控结果。

报告报表：满足托管人在投资监督方面的数据统计和分析需求。主要是为监控托管产品事中、事后的投资行为提供数据依据。

4、信息披露模块

主要负责节假日信息设置、基金科目设置等基本信息管理；月报、季报、半年报和年报等报表管理。

生成信息披露报表：以财务数据为基础，自动计算各项指标，生成月报、季报、半年报、年报等。主要是根据基金合同和监管机构的要求，提供各类数据报表。

三、潜在供应商资格要求

（一）潜在供应商资质和能力要求，包括但不限于以下内容：

1、具备独立法人资格，具有完成项目所必须的设备和专业技术能力，具有良好的商业信誉和财务能力；

2、有专门的专家团队可对服务实施提供咨询及后期维护服务；

3、公司有5个及以上同类项目在国内银行业已投产的案例，案例所涉银行应具有资产托管业务资质；

4、与其它报名的供应商不存在任何关联关系。

（二）潜在供应商在合同、安全和保密方面的责任，包括但不限于以下内容：

1、签订合同后，不得再与我行签订背离合同实质性内容的其他协议或声明。未经我行事先给予书面同意，不得将本项目服务转包、变相转包和分包，不得将合同全部及任何权利、义务向第三方转让。

2、潜在供应商要承诺保证技术服务人员的稳定，保证在服务期间不随意更换工程师，如遇特殊情况不得不更换工程师时，需提供响应性承诺。

3、未经我行书面同意的情况下，潜在供应商不得将本项目、与项目中相关的任何内容、资料（包括书面和磁介质资料）透露给任何人。否则，潜在供应商必须承担因此给我行造成的一切经济损失，我行保留追究其法律责任的权利。潜在供应商提供的技术服务人员入场后需根据我行要求，签订相应的保密协议。

4、全部及/或任何部分的相关知识产权，包括相关权益，均归我行所有。潜在供应商有不可争议的义务确保我行依据本次项目外包所获得的知识产权不存在任何瑕疵并且可以不受限制地行使相关权利，包括各项延伸权利。若因此发生任何争议应当由潜在供应商独自承担全部及/或任何责任，包括但不限于应当承担其自身及为排除任何争议及/或瑕疵所应当或所需要支付的一切相关及/或由此引起的费用。

5、潜在供应商应当保证其有关参与本次项目外包相关的活动包括履行本次项目外包的任何行为，以及本次项目外包结束之后的任何涉及到本次项目外包的行为，均不会侵犯任何第三方的知识产权。若因此发生任何争议、侵权，均应当由潜在供应商独自承担全部及/或任何责任，包括但不限于应当承担其自身为排除任何争议及/或赔偿侵权所应当或所需要支付的一切相关及/或由此引起的费用。

（三）其它要求，包括但不限于以下内容：

1、服从我行项目开发、人员管理、财务管理的相关规定；

2、响应我行签订项目管理协议的要求，提供项目服务的范围、服务内容、工作时限及安排、责任分配、交付物要求以及后续合作中的相关限定条件，包括但不限于保密协议、服务承诺书、工作计划任务书；

3、合规与内控要求，对法律法规及我行内部的遵从要求、监管政策的通报贯彻机制、服务提供商的内控措施，应当配合内、外部审计机构检查及配合银行业监管机构检查的责任。我行保留对潜在供应商进行审计与检查的权利；

4、项目服务的业务连续性要求。在发生银监会规定的信息科技突发事件，或发生可能引发系统性、区域性银行信息科技风险类事件时，潜在服务商应及时向我行报告，包括事件的影响以及处置和纠正措施；

5、政策或环境变化因素等在内的合同变更或终止的触发条件，潜在供应商在过渡期间应该履行的主要职责及合同变更或终止的过渡安排，包括信息、资料和设施的交接处置等过渡期间相关服务的安排。

四、潜在供应商需提交的材料及方式、时间

1、需提交材料：

（一）营业执照、税务（国税、地税）登记证、组织机构代码证副本或统一社会信用代码证；

（二）企业及服务团队简介；

（三）公司所承接的5个相关案例清单、简介、合同等证明材料；

（四）提供公司联系人、电话、电子邮箱***

注：上述资料均需提供加盖公章的扫描件。

2、提交方式：电子邮件***

注意：

1）、请按下表提供相关信息，并形成:附件1、项目名称+供应商全称.DOC格式文件，作为邮件附件与其他资料一并提供；

2）、其他提交材料要求将相关资料文件统一为一个文件发送，文件名为：项目名称+公司全称.PDF格式文件，邮件附件总容量不得超过20M；

3)、邮件必须用公司代表的企业邮箱发送；

4)、合格的提交资料，将作为初审不合格公司，不予参与后续项目交流及供应商推荐。

5)、提交时间：2020年10月29日—2020年11月5日。

6)、我行将根据潜在供应商报名情况安排后续商务、技术交流时间。

五、联系方式***

商务联系***

联系电话***

邮箱地址：***

技术联系***

联系电话***

邮箱：liuchenxi1@jshbank.com

报名地址：***