深圳能源集团内控体系监督评价

1.内控有效性检查：根据不同类别的企业（直管企业、平台类公司、投资期企业、基建期企业、运营期企业）有针对性地开展不同业务流程和控制点的内控有效性检查。拟对集团总部、平台公司本部及重要直管企业开展全流程检查，平台所属项目公司针对重要及高风险流程开展检查，提交内控缺陷汇总表及整改方案，并协助出具《内控有效性检查报告初稿》。具体报告模板进场前双方协商确定。

2.重大风险管控情况检查：对各直管企业、平台公司年初评估的重大风险（各企业重大风险在5~10个左右）管控措施落实情况、风险变化态势进行检查，对已发生的风险或风险事件做原因分析，并提示潜在风险，并协助出具《重大风险管控情况检查报告初稿》。具体检查模板和报告模板进场前双方协商确定。