1.组织召开项目启动会(项目经理与顾问同时到现场召开项目启动会)
召开内部控制建设启动大会,一方面全面动员,进一步提升全员的内控意识,另一方面集中宣传贯彻项目实施的背景、意义、主要工作阶段、牵头科室职责及其他人员的义务等,为后续工作开展奠定基础。
2.有效性测试准备
结合单位实际情况,通过收集相关资料,进一步梳理单位制度,明确测试要素及时间。针对此阶段的特点,组织各测试单位及相关科室人员,进行专题培训,让参培人员清晰测试工作的内容及方法,为资料准备和现场测试做好铺垫 。
3.有效性测试实施
根据单位调研实际情况,结合行政事业单位内部控制规范和相关法律法规规定及财政部门的相关工作要求,深入现场,与各科室进行充分沟通和交换意见,对测试结果进行确认。结合单位内控测试开展过程及下一步整改情况出具相关测试报告。
4.有效性测试整改
根据测试结果,制定整改建议,积极整改、完善,并以此为信息化实施提供有力支撑。
5.执行表单设计
结合我单位实际,根据确定的流程,设计完成内控涉及到的内部执行层面的表单。完成我单位内部控制报告的填报工作,并通过巴南区财政局检查。