2012年新版SOX矩阵全覆盖测试审计比选公告

关于中国移动通信集团广东有限公司汕头分公司开展“2012年新版SOX矩阵全覆盖测试审计”公开综合比选项目的公告

中国移动通信集团广东有限公司汕头分公司（以下简称“需求方”）将于近期开展“2012年新版SOX矩阵全覆盖测试审计项目”的公开综合比选工作，具体要求如下：

一、项目概况

1、审计目的：

为顺利对接新旧版矩阵控制点的日常执行，检验需求方SOX内控日常执行和管理水平，及时发现内控薄弱环节和漏洞，同时提升需求方各控制点负责人***

2、审计范围：

对需求方2012年新版SOX矩阵所有控制点矩阵（共涉及12个流程、260个控制点）进行全覆盖有效性测试，并选取重点流程进行穿行测试。审计范围包括需求方所有部门及各分公司。

3、审计主要内容：

（1） 评估控制点负责部门、负责人***

（2） 梳理各控制点涉及需求方相关系统（主要适用于信息技术整体控制流程），评估相关系统是否适用内控手册要求。

（3） 按照中国注册会计师审计准则的要求和需求方集团公司测试标准进行测试审计，完成每个SOX控制点执行档案（含测试底稿）的梳理及建立。

（4） 现场工作完成时，需形成SOX控制点执行档案（包含测试底稿）、审计问题发现明细与管理建议汇总表、样本资料清单明细表、总结汇报材料，出具正式审计报告。

（5）协助在SOX在线系统、集团内控内审平台、SOX测试管理系统中完成与本项目相关的资料整理及录入工作。

二、采购内容

聘请外部会计师事务所等审计咨询机构，对需求方2012年新版SOX矩阵所有控制点矩阵（共涉及12个流程、260个控制点）进行全覆盖有效性测试，并选取重点流程进行穿行测试。

三、资格条件

本项目不允许以“联合体”方式参选。参选单位经营范围包括但不限于“财会审计、SOX内控审计”，必须具有丰富的中国移动通信集团公司或广东移动公司SOX内控审计工作经验，能够深入了解中国移动公司SOX内控咨询业务，具备移动公司SOX内控咨询业务的实践经验和能力，并具有雄厚的资力、人力、技术力量以及良好的信誉。项目组成员至少必须包含一名熟悉信息系统的专业技术人员。

四、报名要求

请各有意向参选单位于2012年6月22日18：00前(以收到纸质邮件时间为准)将参选意向书、参选联系人名片、公司简介、同类产品销售情况（附合同证明复印件），连同加盖公章的相关资质证明材料〔包括但不限于“企业营业执照副本、税务登记表（国税、地税）、中华人民共和国组织机构代码证”〕，寄（送）达需求方商务联系***

五、联系方式***

联系地址***

商务联系人：白小姐（13509889684），技术联系人：刘小姐（13509889577）；传真：***